Санкції справді відбуваються в комплаєнсі

Люди уявляють, що санкції виконує державне відомство. На практиці європейський санкційний режим працює через комплаєнс банків, експедиторів, виробників і експортерів, кожен з яких перевіряє власних контрагентів.

Що насправді вимагають від компанії

Перевіряти клієнтів і їхніх власників за списками. Питати, куди зрештою йде контрольований компонент, і не приймати неправдоподібну відповідь. Включати договірні застереження про заборону реекспорту. Розслідувати аномалії — раптове замовлення від малої торгової компанії в країні без відповідної промисловості є аномалією.

І вести записи, що це все підтверджують, бо відповідальність лягає на компанію.

Чому така конструкція працює

Жодне державне відомство не перевірить кожну відправку. Покладення обов’язку на компанію, яка має комерційні стосунки, ставить перевірку туди, де є інформація. Постачальник знає про свого клієнта те, чого регулятор не з’ясував би.

Тиск, який це створює

Комплаєнс коштує грошей і блокує прибуткові операції, тому його забезпечують санкціями за порушення. До 2024 року правозастосовні дії проти європейських фірм за обхід стали рутиною — саме це робить обов’язок справжнім.

Моє прочитання

Найнаслідковішим санкційним розвитком цього періоду є не якийсь пакет. Це те, що переспрямована відправка тепер є серйозним корпоративним ризиком, а не регуляторною виноскою, і тисячі фірм поводяться відповідно без жодних урядових вказівок.